Recientemente escribimos sobre el caso de un ejecutivo que fue despedido después de plantear sus preocupaciones sobre fraude de valores a la alta gerencia.
Somers presentó una demanda por represalias contra los denunciantes en virtud de una disposición de la ley Dodd-Frank específicamente redactada para proteger a los empleados que denuncian violaciones de valores. Pero la Corte Suprema de Estados Unidos ha dictaminado –por unanimidad, aunque a regañadientes– que Paul Somers no estaba protegido porque no presentó su denuncia directamente a la SEC.
¿Es esto lo que pretendía el Congreso?
La ley Dodd-Frank extiende la protección de los denunciantes a las personas que tienen conocimiento de violaciones de las leyes de valores. Paul Somers era vicepresidente de Digital Realty Trust y creía tener ese conocimiento. En 2014, informó de sus sospechas a la alta dirección. Poco después, el fideicomiso de inversión inmobiliaria lo despidió.
La ley Dodd-Frank permite que los denunciantes que sufran represalias recuperen el doble del salario retroactivo y otros daños y perjuicios, pero el lenguaje de la ley exige que las personas presenten sus denuncias ante la Comisión de Bolsa y Valores. La Corte Suprema, en decisión unánime, se adhirió a la letra de la ley: Somers no era un denunciante según el estatuto porque no presentó específicamente su queja a la SEC. (Para que conste, sus superiores no se enteraron de la información y no alertaron a las autoridades).
La jueza Ruth Bader Ginsberg, que escribió en nombre del tribunal, dijo que la ley Dodd-Frank está diseñada para que los denunciantes trabajen con la SEC. Fomenta la denuncia, proporciona un acceso rápido a los tribunales federales y protege a esas personas de represalias. La ley también permite a las personas cobrar una recompensa monetaria cuando la denuncia conduce a una recuperación importante de un fraude de valores.
La jueza Elena Kagan y otros expresaron dudas de que el Congreso tuviera la intención de dejar a empleados concienzudos como Somers en la calle. Pero ella y otros miembros de la corte dijeron que el lenguaje sencillo de la disposición de la ley Dodd-Frank sobre denuncia de irregularidades no permitía conjeturas. Queda por ver si el Congreso enmendará la ley o la dejará en pie.
La protección de los denunciantes no es una promesa vacía
Es un resultado devastador para el Sr. Somers, pero una advertencia para otros. El gobierno federal sí proporciona protección del denunciante Usted puede hacerlo, pero sólo si presenta su queja de la manera correcta y a través de los canales adecuados. Esta parodia de la justicia subraya el valor de buscar asesoramiento legal antes de asumir los riesgos y las cargas que implica denunciar irregularidades.